ATENCION EMPRESAS….
- Automotoras (concesionarias/playas de autos)
- Inmobiliarias (Desarrolladores, Corredores, Agentes)
- Organizaciones sin Fines de Lucro (Segmentación nivel 3)
- Entidades que realicen Criptominerias (cuya facturación anual sobrepase los Gs. 6.000.000.000)
- Casinos y similares (supervisadas por la CONAJZAR)
- Joyerias y metales preciosos (cuya facturación anual supera los Gs. 9.200.000.000)
- Casas de empeño (cuya facturación anual supera los Gs. 9.200.000.000)
El plazo de vencimiento para la presentación del informe de auditoría de auditoría externa de cumplimiento SEPRELAD esta próximo:
A los efectos de determinar la eficiencia y eficacia del sistema de prevención ALA/CFT implementado, tanto en sus manuales, así como en sus diversos procesos, estas empresas mencionadas deberán disponer la realización de Auditorías Externas Independientes.
El prestador estará registrado ante la SEPRELAD y tendrá la tarea de analizar anualmente los sistemas de prevención de LA/FT, emitiendo un Informe sobre el alcance y cumplimiento de los mismos.
Finalizado el análisis por parte de la Auditoría Externa, el SO remitirá el informe a la SEPRELAD, en un plazo máximo de 180 (ciento ochenta) días posteriores al cierre de cada ejercicio auditado (30 de junio de 2025).
Elaboración del Informe de Cumplimiento SEPRELAD
La firma Cáceres y Schneider S.A. cuenta con un amplio número de profesionales altamente capacitados y con una vasta experiencia en lo referente a elaboraciones de las auditorias de cumplimiento SEPRELAD con una metodología de enfoque basado en riesgos; además de estar habilitados por la entidad reguladora (Registro 205/25), adecuándonos a las características propias de los tipos de empresa brindando adicionalmente un soporte en cuando a la implementación y puesta en marcha del manual de prevención de lavado de dinero.
Entre las tareas que efectuamos son los siguientes
a. Evaluar la eficacia y el cumplimiento de las políticas, procedimientos y. normas de prevención de LA/FT.
b. Evaluar la eficiencia y eficacia de las metodologías de administración y mitigación de riesgos de LA/FT aplicadas por el SO.
c. Verificar la observancia y aplicación de los parámetros dirigidos a los productos, servicios y operaciones, principalmente aquellas que hayan sido calificadas como de riesgo alto.
d. Comprobar el cumplimiento de las disposiciones legales, la presente reglamentación y normativas aplicables a los riesgos-de LA/FT, a través, de muestras representativas de clientes para conocer la efectividad en la implementación de las políticas y procedimientos internos de prevención.
e. Verificar el cumplimiento del sistema de capacitación, el alcance y la implementación adecuada del entrenamiento.
f. Formular recomendaciones que fortalezcan las políticas Internas y procedimientos de prevención de LA/FT.
g. Verificar que las observaciones identificadas por las auditorias anteriores; hayan sido consideradas o subsanadas.
Fuente:
Ley 1015/97
Res 258/20
Res 196/20
Res 201/20
Res 222/20
Res 314/21
Res 490/22
Res 265/07